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原标题:股市变为“赌场”?供散户高杠杆炒股交易金额近4亿元,三位场外配资平台成员获刑|局外人
界面新闻记者 | 冯赛琪
近日,上海检察披露了一则典型案例。一起违规场外配资案件被揭发,涉案交易金额3.89亿元,非法配资金额约3200万元。
据徐汇区检察院披露,2021年5月至2022年1月,在没有相关从业资质的情况下,徐某、李某与何某三人共同从事了股票场外配资业务。
具体分工为:何某负责提供搭建证券交易平台的技术;徐某负责联系资方,提供出入金账户等运营业务;李某负责网站注册域名、租借服务、资金结算等。三人陆续搭建并上线运营多个网站进行股票买卖,并收取高额的佣金、利息盈利。
“之所以有股民会选择这种非法的交易平台,甘愿承担高风险并支付高佣金,原因在于涉案平台以1-9倍的杠杆吸引客户。”承办检察官常尚德介绍说。
股民刘先生(化名)向涉案平台转入20万余元后,加入高杠杆炒股,不到一个月时间就损失了14万余元。之后发现该APP无法打开,剩余保证金一时无法取出,于是报警。公安机关经侦查发现,在该平台用高杠杆炒股的客户超过160名。
“在涉案平台上,这些中小散户投入几万至几十万资金不等,一般都会加5至8倍的杠杆进行炒股,这已经明显超出了正常股票交易的范畴。”常尚德说。
据了解,场外配资的行为模式主要包括系统分仓、出借账户、虚盘配资、点买配资等。而涉案平台所使用的是系统分仓模式。客户先将保证金打入平台指定的个人银行账户,再由“资方”提供客户要求的保证金倍数进行配资,然后通过将证券主账户分仓为若干子账户,让客户对接股票大盘进行炒股。
由此,涉案平台不仅能赚取高额交易佣金及配资利息,还能够通过在软件设置低限强制平仓功能,让自己稳赚不赔,而风险,则全部由客户承担。
根据《证券法》规定,从事“场外配资”涉嫌非法经营证券业务。从事虚盘配资则可能涉嫌诈骗等违法犯罪活动。即便是证券公司,也需要持有相关“融资业务”的牌照,才能按照规定给客户提供融资服务,过程中需要受到多重监管。
检察院披露,2022年1月至2月,何某、徐某、李某陆续到案,经审计及认定,2021年5月至案发,相关证券交易金额达3.89亿余元,配资金额3200万元。
2023年4月7日,徐汇区人民检察院依法对徐某、李某提起公诉,2023年11月30日,徐某、李某因犯非法经营罪,分别被徐汇区人民法院判处有期徒刑五年十个月、五年六个月,并处罚金;2023年12月20日,徐汇区人民检察院依法对何某提起公诉,2024年5月14日,何某因犯非法经营罪,被徐汇区人民法院判处有期徒刑五年二个月,并处罚金。
当前大量非法证券期货活动由线下转移到线上,依托网络实施展业获利。
今年3月份,大连证监局发布了一则关于场外配资的防范非法证券活动提醒。
大连证监局提醒,“场外配资”机构均不具备经营证券期货业务资质,投资者需要融资融券服务需要到正规的证券经营机构办理。有的场外配资采用“虚拟盘”等方式,并承诺高收益、高回报,该行为涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。
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